一、适用范围

本指南适用于在河南省行政区域融资租赁公司申办变更事项的办理工作。

二、事项名称

融资租赁公司变更。

三、事项类别

其它。

四、办理依据

（一）《融资租赁公司监督管理暂行办法》（银保监发〔2020〕22号）。

（二）《河南省地方金融监督管理局国家税务总局河南省税务局关于做好融资租赁企业有关工作的通知》（豫金发〔2020〕17 号）。

（三）《河南省地方金融监督管理局关于进一步深化放管服改革优化营商环境更好服务地方金融组织的通知》（豫金发〔2020〕187号）。

五、办理类型

在河南省境内，经监管部门核准取得融资租赁业务资格的融资租赁公司，在日常经营中变更公司名称、组织形式、公司住所或营业场所、注册资本、调整股权结构，以及董事、监事和高级管理人员等，应当事先与地方金融监管部门充分沟通，达成一致意见。

六、申办材料

七、特殊环节

监管谈话（5个工作日）。

八、中介服务和收费

不涉及。

九、权限和程序

（一）融资租赁公司登记注册地为市（县）级市场监管部门的，由省辖市金融局受理变更报告和材料并函告市（县）级市场监管部门协助办理变更手续。

（二）融资租赁公司登记注册地为省级市场监管部门的，省辖市金融局受理变更报告和材料并明确初步意见报省金融局，省金融局向省级市场监管部门发函协助办理变更手续。

十、办理流程

（一）报告：申请人按照本指南要求，准备相关申办材料。

（二）受理：按照权限受理申办材料。

（三）发函：向本级市场监督管理部门发函，提请协助办理变更事宜。

十二、承诺办理时限

7个工作日。申请人补正所需时间不计入承诺期限内。

十、办理地址和时间

（一）各省辖市金融局地址及电话（见附件）。

（二）河南省地方金融监督管理局。

办理地址：郑州市金水东路22号河南省省直机关综合办公楼A区206房间（河南省人民政府南院）。

交通路线：地铁一号线“农业南路”站D出口向西50米；金水东路农业南路公交站（43、47、115、186路）。

咨询电话：0371-69690833。

（三）办公时间。周一至周五，法定节假日除外。

夏季：上午08:00-12:00 下午 15:00-17:30。

冬季：上午08:00-12:00 下午 14:30-17:30。

附件1

申请材料真实性和依法经营

承诺书

1、本融资租赁公司__________________，统一社会信用代码：__________________，已认真学习了相关法律法规规章和规范性文件，对有关变更的标准、条件和要求等内容已经知晓和全面理解，承诺自身已经满足办理该事项的条件、标准和技术要求等。

2、本融资租赁公司承诺完全按照地方金融监管部门公布的申请材料要求和标准，提交全部申请材料，所提供的申请材料内容均真实、合法、有效，并对所提供资料的真实性负责。

3、本融资租赁公司承诺所提供的纸质申请材料和电子申请材料内容完全一致。

4、本融资租赁公司承诺主动接受各级地方金融监管部门的监督和管理，自愿接受依法依规开展的监督检查；自觉接受各行业组织、社会公众及新闻舆论的监督；违法失信经营后将自觉接受约束和惩戒，并依法承担相应责任。

5、本融资租赁公司承诺在未取得河南省地方金融监督管理局的批准时，不从事相关的经营活动。

6、本融资租赁公司承诺严格按照国家和河南省有关地方金融组织的有关规定，依法依规开展业务，不吸收存款或变相吸收存款,不发放信用贷款，不误导社会公众向地方金融组织存款, 不从事违法违规金融活动，不逃避债务,不进行任何形式的违法违规宣传，接受并配合各级地方金融监管部门的监管检查等工作。

7、本融资租赁公司承诺，违反上述承诺的行为或超越行政许可范围进行活动的行为，与审批机关无关，愿意承担相应的法律责任。因违反有关法律法规及承诺，被撤销行政审批决定所造成的经济和法律后果，愿意自行承担。

8、本融资租赁公司承诺以上陈述真实、有效，是本单位（人）真实意思的表示，同意将以上承诺上网公示。若违背承诺约定，经查实，愿意接受行业主管部门和信用管理部门相应的规定处罚，承担违约责任，并依法承担相应的法律责任。违背承诺约定的行为将作为失信信息，记录到行业主管部门相关网站及省社会信用信息服务平台，予以公示。

（融资租赁公司盖章，自然人股东、董事、监事、高级管理人员签字并按指印）  年  月  日

附件2

董事监事高级管理人员任职

承诺书

本人：______，身份证号：______，拟任______公司的_____职务。

本人保证，具有金融工作经历_____年以上或者经济工作经历______年以上。本人信用记录良好，无故意犯罪和涉黑涉恶行为，在信用中国网站无违法违规、较重或严重失信记录，且符合以下基本条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有诚实信用的品行、良好的守法合规记录；

（三）具有履行职务必需的知识、经验与能力，并具备在中国境内正常履行职务必需的时间和条件；

（四）具有担任董事、监事和高级管理人员职务所需的独立性。

本人保证，不存在下列情形之一：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（三）被判处其他刑罚，执行期满未逾3年；

（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格年限期满之日起未逾5年；

（五）被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年；

（六）被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾5年，或受国家机关警告、记过、记大过、降级、撤职等其他处分，在受处分期间内的；

（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；

（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司或企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（十一）申请前1年内受到银保监会或其派出机构、地方金融监管部门警告或者罚款的行政处罚；

（十二）因涉嫌严重违法违规行为，正接受有关部门立案调查，尚未作出处理结论；

（十三）受到境内其他行政机关重大行政处罚，执行期满未逾2年；

（十四）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录的。

本人保证在________________公司任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》规定的忠实和勤勉义务，严格执行国家和河南省地方金融的监管规定，依法依规开展业务。不组织或参与非法集资或集资诈骗活动，不使用非法集资资金，坚决抵制并检举非法集资活动，接受并配合相关单位查处非法集资工作。

上述保证真实、有效，若有虚假,愿承担相关法律责任和经济责任。

拟任人：签名、按指印并粘贴一寸证件照片         年  月   日

附件3

地方金融组织发起人出资承诺书

×××单位(人)现承诺如下:

1.本单位(人) 目前自有资产××万元,其中货币资本××万元，具备货币出资能力。本单位(人)自愿出资××万元入股____________公司,占__________公司股份总额的××%。

2. 本单位(人)出资入股________________公司行为，已经通过本单位股东会(董事会)决议 或本人同意。作为________________公司股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不以债务资金或者委托资金等非自有资金入股，保证入股资金来源合法, 一次性缴纳，不抽回入股资金。

3.本单位(人) 保证监督________________公司严格按照国家和河南省地方金融监管的有关规定，依法依规开展业务，依法依规办理相关手续。

4.本单位(人) 保证监督________________公司不吸收存款或变相吸收存款,不发放信用贷款，不误导社会公众向________________公司存款, 不从事违法违规金融活动，不逃废债务,不进行任何形式的违法违规宣传，坚决抵制并检举非法集资活动，接受并配合相关单位查处非法集资工作。

本单位(人)保证认真遵守以上承诺,若有虚假,愿承担相关法律责任和经济责任。

法人股东公章：

自然人股东：签名、按指印并粘贴一寸证件照片

　　　                                             年　月　日

附件4

附件5

河南省融资租赁企业变更备案表

附件6

河南省监管部门联系方式